No início de agosto fomos reconhecidos pela XP Inc e estamos novamente entre os escritórios credenciados com os melhores resultados e engajamento de clientes. Agora, em setembro, recebemos o Selo de Governança e Integridade da XP Investimentos.
O selo avalia os parceiros credenciados e certifica aqueles que estiverem melhor classificados de acordo com as regras de conformidade da XP Investimentos, levando em conta aspectos como governança corporativa, integridade e participação em treinamentos regulatórios.
O diagnóstico anual é formulado em função dos seguintes parâmetros:
Governança
A composição desse pilar é aferida por meio de diversos indicadores, medidos através de um formulário de due diligence e uma classificação de risco, atribuída por agente autônomo vinculado ao escritório de forma ponderada.
No questionário de due diligence são avaliados 8 grupos de perguntas: Dados cadastrais, Recursos Humanos, Governança Corporativa, Estrutura Física, Compliance, Controles internos, LGPD e Regulatório.
Integridade
A composição desse pilar é orientada levando em consideração a observância ou inobservância às regras identificadas pela área Governança de Assessores da XP, de acordo com a análise pretérita da rede credenciada, sendo atribuído aos Escritórios, com base nos assessores sob sua responsabilidade, uma classificação de risco que considerará, dentre outros fatores, infrações leves, médias e graves por tipo de irregularidade, orientação, advertência e/ou multa.
Educacional
A composição desse pilar é balizada por meio da aderência e resultados nas avaliações dos treinamentos de compliance disponibilizados na Universidade XP.
O resultado comporá uma parte do peso total para obtenção do Selo de Governança e Integridade.
“Ficamos muito felizes com o reconhecimento por parte da XP do trabalho sério que estamos realizando. O Selo de Governança e Integridade confere a SVN Investimentos uma espécie de certificado de boas práticas, reconhecendo que o escritório, para além de oferecer um bom atendimento ao cliente, atua em conformidade com as normativas internas e legislação vigente, em alinhamento às melhores práticas de mercado”, comenta Bruno Chamusca.
Head de Compliance e Qualidade da SVN Investimentos.
Agradecemos nossos clientes, parceiros e todos que contemplam o quadro de profissionais da SVN Investimentos! Acreditamos que é possível atuar no mercado financeiro construindo relacionamentos sólidos, baseados na ética e na excelência.
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